Analyse
14 juillet 2019

Contrôle de conformité par l’Agence française anticorruption (AFA) (En anglais)

Bastille Day Newsletter 2019 - Legislative, Regulatory & Policy Updates

 

The French Anti-Corruption Agency (AFA) was empowered by the Sapin II Law1 to handle monitorships of companies as part of the implementation of the French Deferred Prosecution Agreements (Convention Judiciaire d’Intérêt Public “CJIP”). As of today, the monitorship process is still under experimentation and some consider it too narrowly focused on anti-corruption and recommend assessing other areas of compliance risk2.

Conditions and process of the AFA monitorship

Since 2017, France has introduced the CJIP into its legal system, a means by which companies, under determined conditions, can escape public proceedings by paying a fine or complying with certain obligations3. These obligations can be the implementation of an action plan4 aimed at improving the company’s compliance system under the AFA’s control for a maximum of 3 years5.

Given the complexity of the tasks resulting from monitoring a company, the AFA may delegate to or be assisted by law firms and experts6, as long as the monitorship complies with budget restrictions. Indeed, in an interview given to the Global Investigations Review (GIR), the AFA’s director of strategic analysis and international affairs, Renaud Jaune, considered that this externalisation “may prove too costly” 7 for the company, which must bear the costs.

The French monitoring procedure includes 5 stages. After an initial audit, a report establishing the action plan is drafted and then validated by the AFA. During the implementation’s phase, the AFA undertakes several tests to verify the company’s evolution and report annually to prosecutors. Finally, the AFA will draft a concluding report addressed to the prosecutors, evaluating whether the company has reached the required goals8.

Moreover, according to Julien Laumain, an AFA compliance expert, the Agency has a specific role in foreign monitorships on French companies, particularly by ensuring that national security-sensitive information will be protected from foreign monitors9.

Results and perspectives

In 2018, among the 5 companies that have entered into CJIP, 4 of them have had designated the AFA as a compliance monitor10. The most significant case concerns the French bank Société Générale, which agreed in May 2018 to a EUR 250 million fine and a 2-year monitorship11. This case is particularly significant, as it is the first US and French joint bribery resolution, signed with both the French National Financial Prosecutor’s Office (“PNF”) and the US Department of Justice (“DOJ”). As part of the settlement, the DOJ was asked by lawyers to allow the AFA monitorship to be set up instead of a DOJ monitorship12.

Although it is too early to determine whether this type of agreement is to become common practice, it is a turning for US/France cooperation13. The AFA Director Charles Duchaine, declared that these agreements would be used as prototypes, and that France must be competent to monitor French companies, even when the monitorship obligation of comes from a foreign authority14.

According to the 2018 AFA activity report, the first 4 monitorships clearly shown that at least 2 years are required in order to execute an effective control. Moreover, 2 of the CJIPs concluded in 2018 took place at a moment in which the company was operating a managerial change.

The AFA concludes that it can be in the interest for the company to accept a monitorship that will erase previous mistakes and improve its reputation regarding ethics issues15.

Contenu similaire

Événement
4 mars 2025
Paris Arbitration Week 2025 – Red flags et arbitrage : tendances et outils pour lutter contre la corruption
Navacelle organise aux côtés de Forensic Risk Alliance une conférence sur le thème de la conformité et l'arbitrage le 8...
Publication
2 janvier 2025
Guide du praticien des enquêtes internationales (2025) – GIR
NAVACELLE co-auteur du chapitre français de la neuvième édition du guide du praticien des enquêtes internationales publiées par Global Investigations...
Revue de presse
25 avril 2025
Revue de presse – Semaine du 21 avril 2025
Cette semaine, la revue de presse revient sur la libération du prince Paul de Roumanie par les autorités françaises, malgré...
5 min
Revue de presse
17 avril 2025
Revue de presse – Semaine du 14 avril 2025
Cette semaine, la revue de presse revient sur l’élargissement de l’enquête ouverte à l’encontre d’Éric Garandeau pour des faits de...
5 min
Événement
13 avril 2025
[Webinaire] L’accompagnement des acteurs économiques face aux enjeux de la conformité – RIFAV
Stéphane de Navacelle et Julie Zorrilla ont participé à la formation du Réseau International des Femmes Avocates (RIFAV) - Afrique...
Revue de presse
11 avril 2025
Revue de presse – Semaine du 7 avril 2025
Cette semaine, la revue de presse revient sur le vote du report de l’application du CSRD au bénéfice de certaines...
5 min
Revue de presse
4 avril 2025
Revue de presse – Semaine du 31 mars 2025
Cette semaine, la revue de presse revient sur la sanction de 150 millions d’euros prononcée par l’Autorité de la concurrence...
Revue de presse
28 mars 2025
Revue de presse – Semaine du 24 mars 2025
Cette semaine, la revue de presse revient sur la convocation du secrétaire général de l'Élysée, Alexis Kohler, à une commission...
Revue de presse
21 mars 2025
Revue de presse – Semaine du 17 mars 2025
Cette semaine, la revue de presse revient sur l'assignation en justice de Carrefour par deux ONG pour manquement à son...
Revue de presse
14 mars 2025
Revue de presse – Semaine du 10 mars 2025
Cette semaine, la revue de presse revient sur la condamnation de la banque suisse UBS pour harcèlement moral à l’encontre...
Revue de presse
7 mars 2025
Revue de presse – Semaine du 3 mars 2025
Cette semaine, la revue de presse revient sur l'instauration d'une commission d'enquête indépendante par la congrégation religieuse de Bétharram, la...
Revue de presse
28 février 2025
Revue de presse – Semaine du 24 février 2025
Cette semaine, la revue de presse revient sur les actualités européennes concernant notamment l’adoption du 16e paquet de sanctions à...
Revue de presse
21 février 2025
Revue de presse – Semaine du 17 février 2025
Cette semaine, la revue de presse revient sur le décret signé par Donald Trump en matière de corruption, sur l’amende...