Analyse
14 juillet 2019

L’Agence Anticorruption (AFA) et le Procureur Financier (PNF) prennent position en faveur des DPA par le biais de lignes directrices (En anglais)

Bastille Day Newsletter 2019 - Legislative, Regulatory & Policy Updates

 

The number of French DPAs – the Convention Judiciaire d’Intérêt Public (“CJIP”) – is on the rise, both domestically and as part of cooperation in global enforcement. To some extent, the French guidelines show considerable proximity with what is happening other side of the Atlantic Ocean and the English Channel.

The AFA & PNF strengthen the French prosecutor’s power to settle

On June 27, 2019, the National Financial Prosecutor (“PNF”) and the French Anti-corruption Agency (“AFA”) released guidelines that details the CJIP mechanism. In this regard, companies are required to cooperate and to initiate internal audits.

The guidelines begin with a reminder of the negotiation process and identifies what needs to be achieved to secure a CJIP.

It also highlights the advantages of a CJIP for a company. Several additional penalties regularly issued by tribunals such as exclusion from public tender for instance, cannot be imposed through a CJIP.

One of the focal points of the guidance is the assessment of the fine. The amount of the fine will be determined by several criteria including the benefits resulting from the misconduct, overall revenue, and the severity of the misconduct.

PNF and AFA clearly encourage legal entities to self-report facts and to cooperate with French prosecuting authorities. This constitutes a major change in the French criminal system where previously, there was not much room for cooperation, discussion and negotiation with Prosecutors (except in a very limited way with the French plea bargaining, the Comparution sur reconnaissance préalable de culpabilité (“CRPC”).

Furthermore, the guidance underlines the idea that the CJIP favors international coordination between foreign authorities prosecuting the same facts.

By aligning itself with the US approach, France attempts to protect itself from DOJ prosecution – major sanctioning authority with its tendency to apply extraterritoriality.

Brief contrast & compare with DOJ April guidance

On April 30, 2019, the Criminal Division of the DOJ published updated guidance on the “Evaluation of Corporate Compliance Programs1.” Unlike French Sapin II law2, the Foreign Corrupt Practice Act (“FCPA ”) provides that corporate compliance programs must be evaluated exclusively in the context of criminal investigations.

This new guidance emphasizes the role of the prosecutor when evaluating the effectiveness of corporate compliance programs. There are “common questions that [the DOJ] may ask in the course of making an individualized determination”. According to this guidance, prosecutors are required to consider three questions:

(i) “Is the corporation’s compliance program well designed?”
(ii) “Is the program being applied earnestly and in good faith?’ In other words, is the program being implemented effectively?
(iii) “ Does the corporation’s compliance program work in practice?

The guidance uses these questions as the framework for the 12 most common compliance concerns3. It sets out the criteria for a well-designed compliance program and instructs the prosecutor to assess the effectiveness of internal compliance programs – strengthening its decisions with the examination of compliance programs’ efficiency4.

Contenu similaire

Analyse
27 mai 2024
Coopération judiciaire européenne et transmission des procédures pénales
La Commission européenne a adopté le 5 avril 2023 une proposition de règlement sur la transmission des procédures pénales entre...
Analyse
6 mai 2024
Contours de la future autorité européenne de lutte contre le blanchiment de capitaux
La nouvelle autorité de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme sera basée à Francfort et...
Publication
27 février 2024
Nouvelles obligations de reporting en matière de durabilité pour les entreprises françaises : quelles sont...
Navacelle revient pour The Legal Industry Reviews sur la transposition de la Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD) en France par...
Revue de presse
21 juin 2024
Revue de presse – Semaine du 17 juin 2024
Cette semaine, la revue de presse revient sur la recevabilité des actions intentées contre Total et EDF relatives à des...
Événement
19 juin 2024
Compliance et investigations forensic : optimiser la collaboration entre entreprises, avocats et professionnels du forensic
Grant Thornton France invitait Stéphane de Navacelle à discuter avec Jean-Marie Pivard (Publicis Groupe), Jennifer Fiddian-Green (Grant Thornton Canada) &...
2 min
Événement
19 juin 2024
Sensibilisation au risque de harcèlement en entreprise, accompagnement et traitement des alertes
A l’invitation de Colas Rail, Stéphane de Navacelle échangeait avec 100+ cadres du groupe dans le cadre du Management Committee...
2 min
Revue de presse
14 juin 2024
Revue de presse – Semaine du 10 juin 2024
Cette semaine, la revue de presse revient sur la mise en examen de trois personnes pour escroquerie dans les Hauts-de-Seine,...
Événement
13 juin 2024
Perspectives à venir d’une Cour internationale de lutte contre la corruption
Une table-ronde organisée dans le cadre de la 20e conférence annuelle de l’International Bar Association (IBA) à Paris, à l'OCDE....
Revue de presse
7 juin 2024
Revue de presse – Semaine du 3 juin 2024
Cette semaine, la revue de presse revient sur le procès visant plusieurs élus d’Île-de-France notamment pour des infractions de trafic...
Événement
5 juin 2024
Dernières nouveautés en matière de contentieux, arbitrage et exécution des sanctions – points de vue...
Une conférence donnée le 5 juin 2024 à Berlin, à l'occasion du C5 European Forum on Global Economic Sanctions.
Événement
5 juin 2024
Arbitrage & cohabitation entre la ZLECAF et le Droit OHADA
Un webinaire organisé par l'Académie Africaine de la pratique du Droit AAPDI le 7 juin 2024 dans le cadre du...
Événement
3 juin 2024
L’avocat enquêteur : pénal ou social, une même approche ?
A l’invitation de l’Association Nationale des avocats enquêteurs en droit social (A.N.A.E.S) en partenariat avec la commission sociale de l'Association...
1 min
Revue de presse
31 mai 2024
Revue de presse – Semaine du 27 mai 2024
Cette semaine, la revue de presse revient sur la condamnation d’un sénateur pour prise illégale d’intérêt, l’adoption de nouvelles règles...
Analyse
29 mai 2024
Le défi de la régulation de l’intelligence artificielle générative
La Commission des lois de l’Assemblée nationale a publié, le 14 février dernier, un rapport sur les défis de l’intelligence...